第二十一期期货公司高管人员任职资质测试(期货公司高管任职资格考试)

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2022年6月2日晚，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”或“协会”）首次对《私募基金管理人登记申请材料清单》（以下简称“《登记材料清单》”）进行了更新。在新版《登记材料清单》的背景下，私募基金管理人高管人员的任职条件也产生了一系列变化。在此，法融团队结合新版《登记材料清单》及其他相关规定的要求，下面给大家讲解一下武汉私募基金管理人高管人员的任职条件予以梳理与总结。

私募基金管理人登记高管任职资格门槛解析

一、高管兼职

（1）法定代表人可以兼职，其他高管原则上不得兼职；

（2）高管兼职应当具备合理性，不能违反竞业禁止规定；

（3）兼职高管数量不得超过高管总数的1/2；

（4）不得在非关联的私募机构兼职；

（5）不得在冲突业务机构（从事民间借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络信贷信息中介、众筹、场外配资、民间融资、小额理财、小额借贷、P2P、P2B、房地产开发、交易平台等业务机构）兼职；

（6）合规风控负责人不得兼职。

二、高管工作经历/业绩要求

私募基金管理人的高管应当具备3年以上与拟任职务相关的工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。其中，根据岗位性质不同，高管的工作经历与业绩要求各有不同。

1、投资类高管

新版登记清单明确与细化了投资类高管投资经历、投资业绩的要求，要求股权创投类的项目初始投资金额至少不低于1000万元，证券类的投资业绩仅限于证券期货产品。

私募基金管理人登记高管任职资格门槛解析

2、合规风控负责人

新版登记清单下，合规风控负责人应当具备三年与合规风控相关的工作经历，在合规风控方面具备较强的专业能力与实操经验，具体包括：

（1）在私募基金行业担任过合规风控法务职务，参与过私募基金的设立、投资、管理与退出，熟悉私募基金的全流程风险把控；

（2）在银行、保险、信托、证券、基金等金融机构担任过合规风控法务职务，参与过银行信贷、资管产品、直接投资、证券投资等业务环节的风险控制；

（3）在投资公司或是一般公司的投资部（自有资金投资）担任风控法务职务，参与过投资项目（股权投资或证券投资）的尽职调查、合同审查、投后管理、项目退出，熟悉投前、投中、投后各环节的风险把控；

（4）具备会计师、审计师、律师的执业经历，具有会计师或律师执业资格，从事过与股权投资或证券投资相关的会计业务或法律业务。

3、非投资类高管

部分私募管理人会设置仅行使管理职能的高管岗位，比如国资或大中型民营机构大股东向管理人委派的董事长/执行董事、法定代表人。

该类高管虽不具体负责管理人的投资业务，但代表股东行使管理职能。

这一类高管，同样需要具备3年以上与拟任职务相关的工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力，其中证券类高管的工作经历应当与证券、基金、期货、金融等相关，股权类高管的工作经历应当与股权投资、创业投资、投行业务、资产管理业务、经济金融管理、拟投领域相关产业科研等相关。

三、从业资格

目前高管取得从业资格有两种方式：

一是以考试成绩申请注册从业资格，具体考试科目如上表；

二是在通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》的前提下，以专业人才身份（如通过证券、期货、银行等金融相关资格考试，香港、台湾及境外专业人才等）申请注册从业资格。

私募基金管理人登记高管任职资格门槛解析

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标签： 职务相关 证券投资 管理经历