美国虚拟货币诈骗案件

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财联社3月27日讯（编辑 史正丞）近期频频对币圈出手的美国司法和金融监管部门，本周一将“币圈一哥”赵长鹏送上了被告席。

综合多家当地媒体报道，美国商品期货交易委员会（cftc）周一向芝加哥联邦法院提交了起诉状，指控全球最大虚拟货币交易所币安，以及币安CEO赵长鹏触犯交易及衍生品相关的法律。作为期货行业的主管部门，cftc特别指控币安在发行金融衍生品前，未依照法律在该部门进行注册登记。除了赵长鹏和多个与币安有关的实体外，在2018年至2022年担任币安首席合规官的Samuel Lim一同被列为被告。

（来源：法庭文件）

cftc在官网上确认了这一消息，并且详细解释了起诉的原委：

1、这是一起民事诉讼。CFTC的起诉请求包括没收不当所得、民事罚款、永久禁止交易和注册，并寻求法庭发布永久禁令阻止被告继续违反《商品交易法案》和cftc相关规定；

2、根据起诉书，cftc指控币安从2019年7月以来，一直向美国公民提供并交易商品衍生品交易。在赵长鹏的指示下，公司主动绕过合规规则，以最大化地提高利润。在大部分时期内，币安未要求客户在平台上提供任何身份验证信息，未采取基本的合规程序以防止和检测恐怖分子获取资金和洗钱；

3、即便在币安声称限制美国客户在该平台交易后，这家公司仍在指导客户（特别是具有高价值的客户）绕过合规规则的最佳方法；

4、cftc强调，赵长鹏因对币安的控制和长期未对币安的不当行为采取“善意行为”，需要对币安的违规行为负责；而Lim在2018至2022年期间担任币安的首席合规官，被起诉的原因是故意协助币安违反规定，包括促使客户使用“创意方法”绕过合规控制。

（cftc官网公告，来源：cftc）

cftc在起诉状中援引了币安内部发给赵长鹏的月报，显示在限制美国人使用币安规则生效后的2020年6月，币安的用户群体中仍有17.8%的用户位于美国本土。监管部门也拿到了Samuel Lim指示员工绕开合规规则的内部聊天记录。

起诉书中也展现了一处细节，赵长鹏使用具有自动删除功能的即时通讯软件与员工进行沟通，而监管则是从赵长鹏的手机里找到了一系列归于自动删除功能下的聊天记录。

（来源：起诉书）

受此消息影响，比特币报价段时间内跳水近1000美元，跌破27000美元的整数关口。

（来源：TradingView）

对于cftc的起诉，赵长鹏本人简单地在社交媒体上回复了一个“4”。与置顶推文相呼应，赵长鹏在今年初给他的追随者一些建议，其中“第4条”就是忽略FUD（恐惧、不确定性和怀疑）、假新闻、攻击等。

（来源：社交媒体）

事实上，至少从2021年开始，cftc已经开始调查币安等多家交易所，特别是该机构允许美国居民买卖加密货币衍生品的情况。除此之外，美国国税局也在调查该平台是否涉及洗钱等问题，而SEC的调查方向则是交易未注册证券。

上周三，SEC先是向美国最大的加密货币交易所Coinbase发出韦尔斯通知，预示着即将采取强制行动。同时起诉波场创始人、火币全球顾问委员会成员孙宇晨涉嫌“欺诈、操控市场和非法销售证券”。

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标签： 合规规则 赵长鹏 cftc