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如今的社会经济飞速发展，出现了很多种理财的新方法，比如基金、虚拟货币等等，可如果要说起最广为人知的理财手段，炒股绝对当仁不让。

炒股作为一种风险投资，往往需要较好的经济头脑，以及长远的预测眼光，按理来说，炒股行业还真不是一般人能够轻易染指的，能真正在里面挣钱的人更是少数。

然而，就在2016年前后，一位来自上海的农民工却悄悄进入了炒股市场，仅仅用了短短三个月时间，就成功赚取了17万！

这位农民工的表现引起了监管部门的注意，一个只有小学文化的农民工难不成真是天赋异禀，却没想到，警察经过调查以后，才发现其中另有隐情。

谁三个月赚了17万

2016年，上海政权交易所内，一个账户的名字被频繁提起，只因为这个账户的所有人，在短短三个月的时间里就赚取了17万元，人们纷纷称之为“股神”。

“股神”的操盘究竟有多神奇呢，据了解，这个账号刚刚开户满一年，本来只有6万元的交易流通，但却在2016年年初突然大批量买入一百多万的股票，三个月后怒赚17万。

更令人感到惊奇的原因在于，这个账户的交易时间刚好卡在停盘前一天，售出的时候又是在复盘当天。

熟悉股票的人都知道，股票的涨跌都是具有多方面因素的，这个账户的行为如此古怪，很有可能是知道某些内部消息，专门前来谋取利益的。

这个账号的奇怪行为迅速引起了监管人员的注意，于是，他们顺藤摸瓜找到了账号的主人。

结果发现账号的主人竟然只是个普通的农民工，而且还只有小学学历，似乎不大可能进行炒股操作。

监管人员意识到这位农民工背后还藏着什么秘密，便主动报警，请求警方介入调查。

根据与监管部门的信息交流，警方迅速锁定了上海的农民工老徐，他们也非常奇怪，一位小学学历的农民工炒股并不奇怪，但他的操作确实可疑，不能排除经济犯罪的可能性。

当警察找到老徐的时候，告诉他有可能涉嫌经济犯罪的时候，老徐整个人都懵了，他甚至都不理解经济犯罪的含义，只说自己很老实，完全没有要犯罪的意思。

从老徐见到警察们的反映来看，他似乎确实没有什么犯罪的可能性，警察们便也只能由老徐引着进了屋。

直到看到屋内的陈设以及老徐掏出的老年手机之后，警察们彻底打消了对老徐的怀疑。

据老徐所说，他一年也挣不了四五万元，根本不可能拿去炒股，更不可能拿出一百多万去买什么股票。

由此一来，警方开始怀疑有人盗用老徐的账号进行操作，便询问老徐是否有人借过他的身份证。

老徐沉思了一会，突然一拍大腿说道“我有个外甥女拿过我的身份证，她当时说要给我办银行卡！”

警方顺藤摸瓜

根据老徐提供的线索，监管部门查询到正是小樊向老徐的账户里转钱的，于是，警方迅速找到了老徐的外甥女小樊，发现两人似乎都没有什么作案的能力。

小樊26岁，是个高级知识分子，当初就是她把老徐接到上海工作的，她也大方承认了确实为老徐办过银行卡。

但她主修的是艺术领域，如今已经是一位全职太太了，和炒股也难说有什么联系。

经过进一步的调查研究，警方发现小樊的父亲可能具有作案嫌疑，他是一家建筑公司的老板，资金流十分充足，具有幕后操盘的可能性与能力。

然而，小樊的父亲也表示不知道这件事情。

无奈之下，警方只能从小樊身边搜寻疑点了，很快，他们就发现了不寻常的地方，小樊的丈夫宁某就在证券公司工作，他的嫌疑非常之大。

通过观察小樊和宁某的资金流向，警方发现两人曾有一个共用的理财账户，通常都是做一些低风险的基金项目，结果却在老徐挣到17万元的当晚，全部取出改为投资股票。

按照所在行业的相关规定，宁某作为证券公司的员工是不能开设相关账号的，他的妻子小樊同样不能，那么两人的共同资金究竟能流向哪里，自然是用到老徐的账户了。

由此看来，当初小樊把老徐带到上海，再拿走老徐的身份证开设账户，估计是早就想到了如今的操作，其中自然也少不了宁某的出谋划策。

警方在合理梳理时间线以后，发现老徐购买股票的那家公司正在重组，正是股票下跌之时，不难猜测宁某提前知道这个消息，所以才有了提前购入，后期套现的操作。

于是，警方迅速来到宁某所在的公司调查情况，果然发现该公司确实参与了重组项目，只不过在该公司提供的知情名单中，并没有宁某的名字。

据该公司负责人所称，重组会议当时宁某是作为助手参加的，没有权限进入到会议室中探听内幕，唯一的可能便是宁某趁着送文件之机会，偶然听到了相关消息。

公司负责人提供的线索尤为重要，至少可以证明宁某确实是有作案能力的，那么下一步便是直接询问宁某了。

真相浮出水面

警方找到宁某之后，宁某完全不承认自己曾探听到任何有关重组的消息，只说跟着负责人跑了好几天会议，没有提到送文件的事情。

直到警方叫来负责人与宁某当面对质，宁某才支支吾吾的说起。

“当时他们都喝醉了，负责人打电话让我送去文件，我就送去了，我可什么都没听到”。

宁某的话语得到了得到了负责人的证实，声称文件送来的时候是没有打开过的，可对送完文件之后的记忆就不大清楚了。

无奈之下，警方只能找到负责填写知情名单的人前来协助调查，询问为什么知情名单上没有宁某。

来人说名单基本都是自己填写的，宁某只送了文件，然后开车送喝多的人回家，自然不需要填写。

真相终于浮出水面了，按照原本的会议议程，宁某确实没有机会探听内幕，但是问题的关键就出在公司一系列模糊的操作中了。

宁某借助与会人员喝多的契机送去了文件，紧接着又开车送喝多了的与会人员回家。

在这个过程中，宁某想要听到点什么完全不是问题，再加上之后宁某并没有被要求填写名单，宁某迅速意识到这是一个赚大钱的机会。

宁某回到家以后，果断选择拿出理财项目中的钱，用老徐的账户分批买进大量股票，然后在几个月后坐收升值的股票，大赚了一笔。

至此，事情的全部脉络都已理清，宁某夫妇被法院传唤，面对既定的犯罪事实，小樊矢口否认自己和丈夫知道内幕。

“如果我们真的知道内幕，为什么不多买点，这完全就是巧合”。

小樊的狡辩听起来有些道理，可当被问到为什么不选择一次性交易，而是分批买入大量股票的问题时，小樊之前嚣张的气焰霎时消散。

毕竟就连她自己也不知道，为什么宁某要选择分批购买。

由于犯罪事实和相关证据都已确认，宁某这边倒是坦率的承认了，他说怕一次性大量买入会被怀疑，所以才选择分批，却没想到还是露出了马脚。

同时，宁某也表示愿意归还违法收入。最终宁某被判处有期徒刑一年，三年内禁止进入金融行业，并处以罚款。

小樊由于要照顾家里的孩子，被判处一年有期徒刑，缓刑一年执行。金融行业有风险，进入其中一定要保持清醒的头脑，切莫因为金钱断送了自己的前程。

案件辨析：什么是内幕交易罪

纵观本案，宁某最后是以涉嫌内幕交易罪论处，判刑一年，没收全部违法所得，处以罚款，并且施加了“从业禁止”。

由于金融行业的特殊性，国家对于涉嫌金融、政权犯罪的行为更加需要严厉制止，很早就出台了相关的法律文献。

而宁某涉嫌的内幕交易、泄露内幕信息罪，更是被写进了《刑法》第一百八十条之中，即：

是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易的价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的行为。

宁某作为非法获取期货交易内幕信息的人员，在对交易价格有重大影响的信息尚未公开之前，买入股票牟利，应当以内幕交易、泄露内幕信息罪论处，接受相应的刑罚。

宁某通过非法手段侥幸得到了公司重组的消息，并且在公司重组完成之前，以较低的价格分批大量买入该公司股票，在股票升值后卖出，符合该法案的定义。

因为宁某最终通过违法手段获利并未超过一百万元，并且没有多次违法交易，宁某的行为并未被认为是情节严重。

所以惩罚力度并不算大，有期徒刑一年，没收违法所得，罚款，都是该法案的常规刑罚。不过，关于宁某的结论中还有着非常关键的一句话，他被处以“从业禁止”。

“从业禁止”是一个经济学专有名词，旨在预防因犯有利用职业之便犯罪判刑的人，再次回到行业内部犯罪，所适用的规定。

一般的期限都在三到五年之间，具体的期限要根据人民法院的需要确定。

宁某因为利用职业便利实施犯罪，被刑法定性为内幕交易、泄露内幕信息罪，按照相关法律条文的规定，人民法院有权根据实际需要，对其施加“从业禁止”。

而且“从业禁止”的时间，要从刑罚执行完毕的那一天开始计算，也就是说宁某起码有四年的时间，无法再回到金融行业了。

不仅如此，以金融行业内部的行规来看，如果有人被处以“从业禁止”，哪怕“从业禁止”的日期到期，这个人想要回到金融行业也是难上加难。

毕竟有哪个金融机构会甘愿聘请，曾经利用职业之便，用违法手段谋取利益的人呢。可以说自打宁某被判处“从业禁止”的那一天开始，他就与金融行业再无半点瓜葛了。

其实以宁某的犯罪行为来看，他还是有一些聪明才智的，只是可惜没有用对地方，这也警示我们，哪怕你再聪明，有天大的机会摆在面前，也一定不要走上违法乱纪的道路。

参考文献：《刑法》、《证券法》

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标签： 公司负责人 没有宁某 公司重组