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记者丨何思

来源丨国际金融报

图片来源丨图虫创意

时隔三个多月，中基协再将45家私募机构列入疑似失联名单。

11月6日，中基协公示了第三十批疑似失联私募机构。至此，今年共公布了六批合计394家疑似失联的私募。而若在5个工作日内，这些私募机构未联系协会，则被认定为失联私募。

记者注意到，在疑似失联的私募中，不乏本身或关联方小有名气的机构：有机构发行了国内第一只古代瓷器艺术品基金；有机构今年还曾位列两家上市公司的前十大流股通股东名单内；有机构去年因操纵市场被罚没超5000万元，迟迟未交后被证监会催告并向法院申请强制执行……

1 艺术品投资机构已注销

专注艺术品投资的北京盛世瑰宝艺术品投资管理有限公司（下称“盛世投资”），便是其中一家疑似失联的私募机构。

2011年，在楼市、股市表现不佳的时候，艺术品投资作为“第三大投资”崛起。彼时数据显示，截至当年11月，国内近30家艺术品基金公司发行成立了超过70只产品，基金初始规模总计近60亿元。

趁着东风，盛世投资发行了国内第一只古代瓷器艺术品基金“中融-盛世瑰宝艺术品投资集合资金信托计划”。根据此前媒体报道，该基金的投资标的为古代陶瓷，尤其是宋元明清官窑瓷器，封闭期5年。投资的主要环节是：基金管理人经审核后，参加拍卖会竞购藏品，而后将瓷器保管在第三方——保利艺术博物馆内，5年后择优套现。

“艺术品基金未来的市场发展前景会很大，一是因为中国是一个新兴的艺术品成长市场，可发展空间还很大。而且，将来会有越来越多的金融机构、集团投资到艺术行业，或者进行系统的艺术品收藏。”彼时盛世投资的法定代表人陈连勇表示。

而在2015年登记备案后，盛世投资仅发行了一只产品。根据中基协官网信息，盛世投资成立于2010年2月，后于2015年2月登记为其他私募投资基金管理人。截至目前，盛世投资仅备案了一只产品“盛世瑰宝艺术品2号基金”，该产品成立于2016年4月，截至信息的最后更新时间（2017年6月），该产品仍在运作中。

值得注意的是，拿过私募冠军的广东新价值投资有限公司（下称“新价值投资”），曾为盛世投资的股东之一。根据天眼查信息，新价值投资于2010年8月参股盛世投资，后于2014年1月退股。资料显示，新价值投资的掌门人为罗伟广，曾于2009年拿到私募收益冠军。

而如今，盛世投资已进行工商注销。全国企业信用信息公示系统显示，今年10月11日，盛世投资的简易注销申请被准许，注销原因是决议解散。

2 三季度末减持近半

在疑似失联之前，有些私募机构还活跃在二级市场或新三板市场上，如北京邦诺投资管理中心（有限合伙）（下称“邦诺投资”）。

今年三季度末，邦诺投资还位列“今飞凯达”的第三大流通股股东。东方财富网数据显示，邦诺投资于2018年二季度末新进出现在今飞凯达的前十大流通股东名单内，此后的4个季度均进行小幅减持或维持不变操作。值得注意的是，今年三季度末，邦诺投资大举减持360万股，比上期减少约46%。

同样，邦诺投资三季度还减持了“恒久科技”。数据显示，邦诺投资于今年二季度末，新进成为恒久科技的第十大流通股股东。然而，三季度末时，其已掉出前十大流通股股东之列。除上述两股外，邦诺投资还持有新三板挂牌企业“河南华丽纸业包装股份有限公司”约3.58%的股份。

同样持有新三板挂牌企业股份的疑似失联私募，还有上海鑫筹投资管理有限公司，该公司持有“科海股份”约11.02%的股份。此外，疑似失联的北京伊德振华投资管理中心（有限合伙），也为新三板挂牌企业“伊菲股份”的十大股东之一，持股比例约为15%。

3 母公司身陷泥潭

疑似失联私募之一的上海金墨投资管理有限公司（下称“金墨投资”），其母公司曾小有名气。

天眼查信息显示，金墨投资由复华投资有限公司全资控股，而复华投资有限公司是复华控股有限公司（下称“复华控股”）的全资子公司。资料显示，复华控股是集资产运营、资产管理、投资并购三大业务板块的大型控股集团。

值得注意的是，复华控股的大股东王新曾获2014胡润百富“企业国际化推动奖”。

然而，复华控股于2018年陷入了危机。先是关联P2P平台“海象理财”爆雷，后又被指欠薪、关停部分门店等。对此，去年底，王新在被问到复华面临的问题时表示：“任何企业在经营过程中，难免有波动起伏。其实去年我们对经济形势已有所预判，但我们对宏观形势判断还是过于自信了，同时在自身快速发展过程中节奏把握出现偏差，造成了我们发展速度过快，但步伐不稳的现象，加之企业太年轻，抗风险能力预估不足，自身修炼的还是不够。等到开始调整的时候，企业就出现了流动性困难的被动局面。”

而如今，复华控股依旧面临重重风险。根据天眼查信息，与复华控股的自身风险相关的信息有243条。如今年9月2日，复华控股因未按时履行法律义务，而被法院强制执行。此外，复华控股还于今年10月25日，因通过登记的住所或者经营场所无法联系，而被列入经营异常名录。

同样，金墨投资也被中基协列为异常机构，原因是未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上、未按要求按时提交经审计的年度财务报告，以及未按要求提供法律意见书。

4 因操纵股票曾被处罚

私募被证监会处罚不稀奇，但拖欠证监会罚款，而先被催告，后被法院强制执行，就比较少见了。这家私募是疑似失联的广州市裕鼎投资有限公司（下称“裕鼎投资”）。

2018年10月11日，证监会公布了一则行政处罚决定书，在2016年12月27日至2017年2月9日期间，裕鼎投资控制账户组，通过采用集中资金优势、持股优势连续交易、在自己实际控制的证券账户之间交易、涨停板虚假申报的方式，操纵“湘油泵”，获利1376.45万元。对此，证监会决定没收其违法所得，并处以4129.36万元的罚款，合计5505.81万元。此外，对3位相关负责人也给予警告，并处以10万元至60万元不等的罚款。

而直至今年5月5日，裕鼎投资仍未缴纳罚款。证监会发布了催告书，并限其在10日内缴清罚没款。逾期不缴，将依照有关规定申请人民法院强制执行，并将申请执行的信息记入证券期货市场诚信档案。

此事终于在今年6月19日落下帷幕。中国裁判文书网信息显示，北京市西城区人民法院裁定准予强制执行中国证监会作出的对裕鼎投资的处罚决定。

裕鼎投资已久未更新信息。中基协官网显示，该机构信息的最后更新时间为2014年4月29日，且已因未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上、

未按要求按时提交经审计的年度财务报告，而被列为异常机构。

显然，私募行业的出清正在加速。本批疑似失联的私募共45家，这是今年公布的6批疑似失联私募名单中最短的一批，今年合计已公布394家疑似失联私募名单。此外，今年共注销了145家失联私募，而去年全年仅注销63家。

“随着私募监管趋严，未来两万多家私募基金将迎来更高级别的法规监管，将会出现越来越多的失联私募机构。”业内人士表示，协会主动审查并将部分失联私募注销，会使行业更注重专业性，有利于行业健康长久发展。

邮箱：18702514026@163.com

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