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徽商期货昆明营业部(徽商期货有限责任公司怎么样)
经安徽证监局调查,公司存在居间人行为管理、档案管理、合规管理不到位、异常交易监测处理不充分等问题,反映出公司内控管理不完善,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条、五十六条的规
2023-05-10 2 -
个人投资期货风险制度(个人投资期货风险制度研究)
3月23日,重庆证监局发布公告表示,经查,西南期货工作人员罗某勇在不符合公司投资咨询业务制度,及从业人员管理规定的情况下,私自通过个人微信向交易者提供期货交易建议与指导,以此引导交易者到西南期货开立期
2023-05-09 2 -
带人炒股是真的吗(又是违规“代客炒股”多家证券公司密集受罚,券商分支机构合规管理漏洞再现)
代客炒股是不容踩踏的“红线”梳理发现,上述处罚多因券商分支机构从业人员存在违规买卖股票、私下接受客户委托买卖证券的共性问题
2023-04-18 3
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风险警示
关于防范以“虚拟货币”“区块链”名义进行非法集资的风险提示
——银保监会等五部门
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