行政监管

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上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）(以下简称《管理办法》）第六条第（四）项的规定，河北证监局决定，根据《管理办法》第三十二条第一款，对财达证券股份有限公